為防范內(nèi)部控制風險,探索建立內(nèi)部控制長效機制,市建投公司創(chuàng)新舉措,持續(xù)強化內(nèi)部監(jiān)督,積極完善外部管理,建立常態(tài)化的內(nèi)控檢查和管理體系,基本形成了“分類管理、標準統(tǒng)一、監(jiān)督到位、管控有力”的內(nèi)控機制。
一是開展內(nèi)部自查自糾。建投公司定期對“三重一大”、三公經(jīng)費、存量貨幣資金等重點事項的操作規(guī)程開展自查自糾。瞄準業(yè)務風險點,參照內(nèi)部制度和內(nèi)控檢查的要求,重點對業(yè)務流程、決策規(guī)則、落實執(zhí)行等環(huán)節(jié)進行自查,發(fā)現(xiàn)小問題,堵住大漏洞,進一步扎牢風險防控“籬笆”。
二是組織專項現(xiàn)場檢查。按照行業(yè)類型和發(fā)展階段,建投公司對各控股企業(yè)制定內(nèi)控檢查指標,引入外部專業(yè)審計力量,組建檢查小組進行現(xiàn)場檢查。檢查小組以財務報表和財務數(shù)據(jù)為主線,重點關(guān)注投資企業(yè)的內(nèi)部管理情況、重大資金使用情況、重要業(yè)務環(huán)節(jié)內(nèi)控控制設(shè)計和執(zhí)行、經(jīng)營風險控制、內(nèi)控體系建設(shè)和決策流程,對被檢查企業(yè)內(nèi)控制度執(zhí)行情況和“三重一大”、重要采購業(yè)務、管理費用、應收賬款、存貨等事項進行現(xiàn)場穿插檢查、互為印證,提高現(xiàn)場檢查的準確性。
三是全面建立整改臺賬。對所有檢查發(fā)現(xiàn)的問題全面建立整改臺賬,后期進行系統(tǒng)錄入,對問題整改進度、責任人處理情況及時跟蹤落實。通過厘清問題性質(zhì)并開展后續(xù)跟蹤整改督辦、提出管理建議和進行風險提示,進一步落實崗位職責執(zhí)行意愿和執(zhí)行能力,強化系統(tǒng)性和普遍性問題治理,有效規(guī)避業(yè)務發(fā)展過程中的風險隱患。
通過全方位、多維度的內(nèi)控體系建設(shè),建投公司黨員領(lǐng)導干部牢固樹立“規(guī)范運作、興企有為、廉潔從業(yè)”的意識,以建構(gòu)現(xiàn)代化國企體制機制為目標,持續(xù)提升內(nèi)控管理水平,不斷優(yōu)化業(yè)務流程,堅決防范廉政風險,為公司各項業(yè)務平穩(wěn)健康發(fā)展保駕護航。